一、中心论点

四个核心论点：

（1）苏南经验体现了原始积累阶段的市场关系在农村社区的内部化
（2） 苏南经验属于典型的地方公司主义经济类型
（3） 苏南乡镇企业改制、形成制度变迁的交易过程，恰恰是政府和高负债企业之间交易，是政府从一般企业中退出的过程
（4） 乡镇企业调整和产业结构提升，与外资大规模进入同步

二、第一章：苏南农村工业化原始积累

1. 【资本的原始积累资金要素】以社区内部化积累为主乃至“负资本”起步的工业
   （1） p21事实上，村社工业发展之处，很多村都面临资金这一最具组织作用的龙头要素长期处于负值的状况
   （2） p23 组织租：所有基于团队的协作而产生的额外收益。青木长彦认为：组织的特质性资源分布于不同的组织成员之间，单独使用其价值就会下降，只有相互联系的成员形成稳定的相互协作关系，这种特质性资源的生产力才会发挥出来，这种基于团队的协作而产生的的额外收益被称为组织租
   （3）p24永联村的早起创业史说明：工业化前的负债投入在一定条件下产生了“组织租”，也就内生性的产生了一个把社会资源转化为社会资本而形成带来社会资本收益的原始积累方式（强调资本的组织化的作用，原始资本将村民组织起来，才可以获得组织租。Y村也符合这种描述，但是同时Y村也揭示，并不是一次性将所有的村民都组织起来，而是先促进“能人帮子”的发展，“能人帮子”的发展离不开乡土伦理的劝服，离不开村民个人理性的作用）
   本小节论点：当资本稀缺为0甚至为负的时候，只有利用农村集体化体制下社队内生的组织租，来“以成规模劳动代替稀缺资本”，才在通常不可能的情况下完成了初步的原始积累和生产发展。

2. 【村社从事工业的劳动者的预期收入以村社农业劳动者收入为参照，因此低于城市工业劳动者的工资；先积累、后付酬，为集体企业赢得流动资金；风险共担】劳动力剩余价值的产生及社区内部转化
   （1）p26 劳动力不计成本的投入亦成为小农理性的一个核心机制
   （2）p26乡镇企业与国有企业相比有竞争力的秘密既不是企业家的能力，也不是经营机制，而主要在于村社将资源内部化地进行资本化开发形成的企业利润中隐含了以企业组织形式实现的70%的社区转移收益
   （3）p26 长期的集体分配使得农村中大部分劳动力的风险厌恶情绪极高
   （4）p26 在长期城乡二元结构对立体制下形成的社队工业中的从事工业的劳动力（务工社员）的预期收入，也并不以城市工人的工资水平为参照，而是参照村社内部的务农收入及其辛苦程度。因此，在苏南农村工业化的创业时期，哪些从事乡村工业的劳动力才可以接受大大低于城市工业劳动力的报酬，从而社队内部的企业可以支付一个相对于农业收入较高但是绝对水平低的工资来积累利润。
   （5）p27 刘易斯一直把资本与劳动、利润与工资看成是相对立的两个事物，同源于西方思想的马克思也一向把资本与劳动对立起来，你中无我，此消彼长。但在苏南的农村社区内部，因为普遍以劳动投入作为资本的重要来源，两者是水乳交融的。
   （6）p28 作为一种先积累、后付酬的分配制度，年底工分归户结算的方式为集体企业赢得了流动资金
   （7）p28 为了降低工资成本、增加企业积累，村集体在计算工分报酬时一般都采取压低分值的工分兑现办法，工分还有社区内部共担风险的作用…..在亏损的年份，则只能退到下一年结算，这实际上是村民共同分担了企业的经营风险。

3. 社区土地资源的自我资本化
   （1）p31 在乡镇企业的收益中，相当大部分是由土地资本化收益直接转化而来的。乡镇企业发展初期土地使用的零成本、土地自我资本化以及增值收益的内部化分配
   （2）p34 土地增值收益如何分配：……在农转工、工业还很弱小的农村工业化初期阶段，一个自然的处理办法就是把社区土地非农化实现的极差收益留给社区企业，将其用于社区工业的进一步发展，而不是作为可分配利润分配给村民。村民之所以接受这样种处理方式，一是出于对社队领导权威的尊重，而是出于“肥水不流外人田”的安慰，以及进一步的对未来收益的期盼

4. 分险共担
   （1）p37：苏南的早期农村工业是城市大工业向农村扩散形成的，产业类别上与城市工业同构，经营活动通常是高机会收益与高风险成本并存的，这在农村普遍贫穷的情况下往往是个人财力所无法承受的，因此最初创办的风险只能由全村共同承担
   （2）p37：上世纪80年代末至90年代初期经济剧烈波动时期，乡镇企业几乎不破产倒闭，只是根据市场需求的波动不停的开开关关，因没有刚性的工资成本而总体上实现平滑增长。亦即，外部宏观波动的风险被村社理性的内部化机制弱化了。

5. 构建收益公平分配的内部化机制
   （1）工业就业机会在村内的公平分配
   （2）工农从业收益的社区内部平衡：工资按户统筹、以集体积累资金对农业生产进行补贴
   （3）社区福利保障
   （4）打造绿色车间，有效避免农业衰败。所谓“绿色车间”，是把农业也视为一个与工业车间并列的必不可少的车间，表面是对农业部门的一个别称，实质上是为了避免生产要素从农业部门流失而引发农业衰败的一种调整，反映了村队集体对农业的高度重视。具体措施有良田改造、促进土地适度规模经营等。

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1. 基本规则

• 在文本中呈现公式用

  1 2	- 若作为公式单独呈现，用```$$...$$```框起来，可以居中 - 随机变量$\mathtt{A}$表示：```\mathtt{A}

  一般规定随机变量用大写黑体、粗体，有特定数学意义

• 随机变量及下标$\mathtt{X}_n$表示：

  1 2 3 4 5

  - 普通字母$n、X$直接打出来就好啦 ## 2. 常用表达 ### 2.1 运算符号 （1）极限符号：$\lim_{n\to +\infty}\$ 的语句是```\lim_{n\to +\infty}``` （2）样本均值：$\bar x$的语句是```\bar x``` 或者```\overline x

（3）分数：$\frac{1}{n}$的语句是

1

（4）期望：$\mathbb{E}$的语句是```\mathbb{E}

（5）求和：$\sum_{i=1}^n$的语句是

1

（6）依概率收敛到：$x_n\stackrel{p}\longrightarrow\mu$的语句是```x_n\stackrel{p}\longrightarrow\mu

（7）二次根号：$\sqrt{n}$的语句是

1

（8）四次根号：$\sqrt[4]{n}$的语句是```\sqrt[4]{n}

（9）转置符合：$\mathtt{X}’$的语句是

1

（10）累乘符号：$\prod$的语句是```\prod

2.2 希腊字母

（1）$\mu$:

1

（2）$\sigma$:```\sigma

（3）$\hat\beta$：

1

（4）$\vec{\hat\beta}$：```\vec{\hat\beta}

（5）$\boldsymbol\beta$、 $\boldsymbol{y}$:

1

（6）$\Sigma$:```\Sigma

（7）$\epsilon$:

1

（8）$\varepsilon$：```\varepsilon

（9）$\theta$：

1
2
3

###2.3集合符号
（1）属于$\in$:```\in

2.9常用符号

（1）小括号$\left(…\right)$：

1

（2）中括号$\left[...\right]$:```\left[...\right]

（3）大括号$\left{…\right}$:

1

（4）三个横的等号$\equiv$:```\equiv

作者：凯瑟琳·艾森哈特

一、由案例研究构建理论

（一）关于案例研究

1. 由案例研究构建理论的过程
   过程：启动、案例选择（理论抽样）、研究工具和程序设计（三角印证、定量数据与定性数据的协调、团队作战）、进入现场（问卷调整）、数据分析（复现逻辑等）、形成假设（提炼构念和理论与事实的印证）、文献对比（竞争性解释）、结束研究
   想法：研究顺序和写作顺序存在差异，上文所示是研究顺序的过程，写作顺序往往是问题提出、竞争性理论引入和假设提出、数据呈现和分析结论。我想着有两个原因，首先是研究顺序和写作顺序本身便存在差异，第二是中美研究范式的差异
2. 案例研究方法
   1）案例研究方法一般会综合运用多种数据收集方法，如文档资料、访谈、问卷调查和实地观察，数据可以是定性的，也可以是定量的
   2） 案例研究可以提供描述、检验理论、构建理论
3. 案例研究的优缺点
   1） 优点：构建新理论、证伪、具备实证效度
   2） 缺点：理论过于复杂、狭隘和特殊的理论
4. 案例研究的适用性
   案例研究适用于：有时候对某些现象知之甚少，而当时的观点看起来不适合去解释这个现象，因为这些观点缺乏实证基础，彼此之间或常识相矛盾。此外也有时候，理论检验研究中产生了某个偶然发现，这也促使采用新的研究视角

（二）具体步骤

1. 启动：
   1） 明确问题，聚焦问题，清晰边界
   2） 初步“构建”核心概念，这将有助于明确研究的问题和方向
   3） 需要注意前两不都是实验性质的，在后期的研究中都需要调整和完善
2. 案例选择
   需要满足理论抽样、分类特征、复现性强三个要求
3. 研究工具和程序的设计
   1） 注重定量数据和定型数据的协调效应。定量数据有助于研究者发现不易于察觉的联系，定性数据有助于揭示定量数据背后的联系
   2） 团队作战：比如说一个问一个记录；比如说一批做问卷，一批做访谈
4. 进入现场
   1） 做好随时调整问卷的准备，包括调整问题和扩充问题等
   2） 注意：不要为了证明自己的结论忽视一些不支持的结论，因为可能还是新理论的关键内容；但是也需要注意问卷扩充的边界
5. 数据分析
   1） 案例内数据分析：对案例的详细描述
   2） 跨案例数据分析：第一种方式根据类别和维度发现组内的相似点和不同点；第二种是案例配对，列出每对案例的相同点和不同点；第三种是按照数据来源将数据分类，寻找异同
6. 形成假设
   1） 第一步提炼构念。类比定量分析中需要用多个指标来建立对某个构建的测量来理解这一部分。我理解的构念就是核心概念，是论文中的X、f（X）、Y，这些核心概念要从对数据的多次分析，重复检验中获得。构念效度的保证需要多方（多主体、定性定量相结合、多来源、多方式）数据来源以的印证
   2） 第二步检验构念间的关系是否与个案例中的数据相符。参考实验的逻辑，用实验的重复逻辑进行检验
7. 与文献对话
   1） 竞争性解释的意义：解决竞争性解释增加可信度、创新理论的机会
   2） 类似文献的意义：貌似不相干的理论相互印证，增加内部效度、更广泛的普适性和更高级的概念
8. 结束研究
   边际理论的贡献比较小的时候

   二、更好的故事和更好的概念：严谨和比较的逻辑

   本文核心：讲好故事是具有重要意义的一第一步，但是更好的理论，从根本上来说还是来源于更严谨的研究方法和多案例对比的分析逻辑
   摘抄：许多经典的单案例研究，（1）从根本上来说是多案例研究（2）运用了多案例比较的复制和扩展逻辑来建立理论简介（3）以严谨的研究方法为基础，包括对研究问题的清晰描述、样本选择、概念测度、有效性控制等等。因此案例研究的理论见解来自于严谨的研究方法和多案例对比的分析逻辑

   三、由案例构建理论：机会与挑战

   （一） 证明理论构建的合理性

   关键在于证明：为什么这个研究问题是重要的，以及为什么现有理论无法提供一个适合的答案。现有理论要么没有解决这个问题，要么解决的不充分

（二） 案例的理论抽样

1. 案例研究的目的是发展理论而不是检验理论，所以理论抽样（不是随机抽样或分层抽样）是合适的。
2. 选择案例的原因或是因为他们具有非同寻常的启发性，或是极端的案例，或是难得的研究机会（Yin，1994），因此单案例研究往往提供了在极其稀少或极端情况下探究一种重要研究现象的机遇
3. 用多案例研究来构建理论往往能产生比单案例研究更坚实、更普遍、更可验证的理论

（三） 处理访谈数据

1. 减少偏差：访谈多个了解内情、对研究现象有不同视角的对象（调研时候会去这样做，但是不清晰这样做的目的）
2. 减少偏差：将回顾式案例和即时性案例结合起来
3. 避免使用“质性研究方法”和“扎根理论”这样的名词（不太认同）

（四） 展示实证数据

1. 故事和理论相互交融
2. 采用“假设-论证”的研究范式

（五） 新理论的撰写

首先，文章导言部分勾勒新理论的雏形；其次，在正文中就每一构念及构念之间的相互关系，主义撰写命题，并将其与支持性的实证证据联系起来，进行“模式匹配”；最后，要给出一个可视的理论总结

摘要：

1. 由案例构建理论的核心在于其复制逻辑，即每一个案例都可视为一个独特的实验，是自成一体的分析单元，而多案例正像是一系列相互关联的实验，需要对这些实验进行重复、对比和拓展
2. 由案例构建的理论常常看似主观，但成功的案例理论却往往有着令人惊讶的客观，因其与数据的唇齿相依而使得研究者保持坦诚
3. 归纳法与演绎法的逻辑相辅相成，归纳式的案例理论构建从数据中产生新的理论，而演绎式的理论验证研究则通过数据来验证理论从而完成完整的研究周期

四、 快速变化环境下战略决策中的政治：构建中层理论

（一） 引言

1. 明确本文研究目的：探索战略决策过程中的政治
2. 明确本文研究背景：结合微电子产业的快速变化环境，研究政治进程的变化以及对公司绩效的影响
3. 开篇提出三个问题：
   1）政治为什么会出现，对应第三部分，为什么
   2）政治的表现形式是什么，对应第四部分，是什么
   3）政治如何影响公司的绩效，对应第五部分，怎样影响。
   三个大问题的逻辑紧密衔接，而且围绕三个大问题衍生出结合研究背景的具体化问题，如“政治活动产生于野心、竞争还是企图获得私利呢？”
4. 本文的研究发现：稍微露个底儿

（二） 研究方法

1. 案例数量选择依据：当新增个案无法提供更多新知识时便结束增加案例
2. 数据来源：本文呈现的研究数据有对CEO的半结构化访谈，团队访谈、问卷调查和二手资料等。但是并不是简单的数据来源呈现，而是整个研究设计的呈现。不同调查对象的方式和侧重点不一样。如对CEO是先大致了解公司情况，再确切回答几个问题；对高管的团队访谈，是对CEO访谈信息的确认等。
   1） 好的案例研究需要好的研究设计
   2） 好的研究不仅是交代数据来源，更是整个研究过程的客观呈现
   3） 每一步的研究设计都与需求紧密结合，不是“拍脑袋”搞出来的
3. 数据分析：这里的数据分析也是调研过程中的数据分析，主要关注点在于：①数据的自我印证：观察多个案例②数据的他人互证：观察不同性质的数据，是否可以得出相同的结论等③在调研的过程中，考虑数据的配对和变量间的相互关系
4. 访谈过程中，可以问自己：（1）我学到了什么（2）这个访谈如何与之前的访谈比较？

（三） 政治的起源

1. 提出命题1
   1）调研度量指标的呈现
   2）案例呈现：案例呈现选择first公司、Alpha公司以及Omicron公司、Promise公司、Forefront公司、Zap公司。
   ①第一组：first公司、Alpha公司：逐项复制，验证公司集中化程度越高，政治运用越多
   ②第二组：Omicron公司、Promise公司、Forefront公司、Zap公司：逐项复制，公司集中化程度越低，政治运用的越少
   ③第一组和第二组：差别复制
   ④对first公司的分析：首先的指标得分情况得到的结论，然后是对CEO的定性描绘，对高管的定性描绘，对公司整体氛围的定性描绘，一次与指标得分情况相互佐证
   3）与其他研究结果对比：分析出现不同结论的原因
2. 提出命题2：
   1）调研度量指标的呈现
   2）案例呈现：在对Forefront公司的分析中，以对某一新产品的决策分析为嵌入型案例，进一步论证命题2
   3）与其他研究结果对比：不同的结论出现的原因是什么，本文的研究和之前的研究在哪些地方产生了分歧，又在哪些方面是统一的

（四） 政治的组织形态：同上

1. 将本文研究与之前关于人际关系“近亲关系”、“相似性”的研究进行对比
2. 论证必要条件和充分条件：本文发现命题4，即“当政治运用程度高时，联盟的基础可能是人口统计学属性的相似性”，有哪些案例可以证明该命题，同时又有哪些案例不支持该命题，进而进一步明确该命题的条件，即在“当政治形成条件成熟的时候”该特征才具备

（五） 高管团队内的政治与公司绩效：同上

（六） 构建快速变化环境下政治的中层理论

本文最后构建“在告诉发展环境下战略决策制定中的政治模型”，有两个特点：

1. 7个命题+关键词→完整、有效的研究框架
2. 7个命题+关键词→揭示不同命题联系的密切性

五、快速变化环境下的战略决策制定过程：微型计算机产业的四个案例

1. 引言部分的逻辑：战略制定依赖于对信息处理——但有一些行业因为环境变化迅速无法保证信息处理——微型计算机行业便是如此——微型计算机行业的爆炸性发展，进而提出问题：这种环境快速变化下的战略决策是如何制定的呢？——给出本文的结论
2. 背景部分，更像是SPL：按照对象分类对话：第一类是关于高层管理团队如何进行关键决策，首先确定对话的观点有哪些，这些观点的贡献在哪，有存在怎样给的不足；第二类是关于CEO在决策制定环节扮演的角色，观点，贡献，不足。最后指出本文的贡献和创新性
3. 研究设计：第一个特点是“嵌入式多重案例”，本文选择是个公司，但是分析的层次不是公司，而是①公司的战略和绩效②高层管理团队③某个近期的战略决策；第二个特点是“复制逻辑”
4. 数据处理部分：案例研究，好的研究设计便是探索真相的过程，是研究设计的过程，也是客观事实呈现的过程。扎实的研究设计不是只服从于某一篇文章，但是不扎实的研究设计一篇结果也出不来。这部分需要解决的问题有
   1） 案例选择的标准是什么
   2） 案例数量选择的标准
   3） 不同环节采用什么调研方法
   4） 这个环节的调研问题和上个环节存在什么关联
   5） 调研环节有哪些注意事项：比如每次面谈由两位访谈员，一位负责记录，一位负责访问、“24小时规则”等
5. 数据分析和描述：
   1） 对于同一案例，不同研究者分析不同数据，相互印证
   2） 统一研究者分析不同的案例，对比配对
   3） 寻找模式的工作步骤：选取两个公司作为研究对象——分析其相同点和不同点——以多重维度进行比较分析，如公有还是私有、规模大小、管理风格等等
   4） 定量数据的衡量标准
   5） 定性数据与定量数据的结合有什么效果等
6. 四家公司的战略决策
   公司简介——CEO风格——高层关系——某项决策的制定过程——总结特点
7. 命题和假设
   第6部分是一个完整的故事
   第7部分是提炼后的命题和假设，这部分需要注意的有：
   1） 如命题1“在快速变化的环境下，有效的公司采用理性的决策制定过程”，命题1.1、命题1.2、命题1.3分别从“分析越多”、“搜寻工作开展的越广泛”、“目标阐释越清晰”三个方面衡量“理性的决策制定过程”
   2） 每个命题的阐释，都有first公司与Alpha公司、Maverick公司与Zap公司两两的逐项复制和两组之间的差别复制
8. 结论部分：结合假设构建完整的模型
   

六、在快速变化环境中进行快速战略决策

1. 以Gavilian公司因决策拖沓错失良机导致破产的故事引入
2. 三个关键词，三篇好文章，源自扎实的调研设计。“政治”是第四篇文章，“绩效”是第五篇文章，“快速”是本文
3. 文献综述展开过程
   
4. 子命题论证过程
   
5. 全文的模型
   
6. 思考：如何在文章写作中运用到这些内容和技巧
   （1）文献综述部分可以运用
   （2）文献综述部分，全文逻辑模型的构建可以放在理论部分or文献综述后边
   （3）案例分析部分
   文章写作的理论部分仍然需要理论构建和支撑

第七章：企业内部经营领域的演化：多事业部高科技企业经营范围丧失模式

1. 本文最主要的特点是属于归纳式研究，但这不代表本文不注重机制研究
2. 知识点1：本文的文献综述部分
   1） 画图表示
   2）展开逻辑
   
3. 知识点2：在类似于引言（其实是文献综述）后，按照“研究对象”——“研究方法”——“研究结果”的逻辑展开叙述
4. 知识点3：关于数据收集的流程
   1） 收据收集主要通过个体访谈和问卷两种方式进行
   2） 预调研阶段：①电话访谈验证调研对象是否符合要求②根据参与程度确定需要访问的对象整理必须访问的人员名单
   3） 明确调研方法：

• 关于半结构化访谈：指南访谈的内容是什么？提示性的问题有哪些？实时性数据和追溯性数据如何收集

• 关于问卷调查：一手资料、二手资料的收集

4)想法：关于收据收集这部分还是按照调研展开的过程来叙述比较好，注意在叙述的过程中穿插访谈对象选取的原则、访谈注意事项、访谈花费的时间精力、以及多种调研方式的选取和数据的多角度印证

5. 知识点4：数据分析
   数据分析的讨论步骤：研究数据——提出构念——重新对照数据寻找矛盾——提出新的构念——反复直至出现显著的概念维度
6. 知识点5：概念构建（相当于我们的“理论基础”部分）
   1)这张图可以说明所有的问题
   

2)最上层是生命周期，本文依据生命周期理论将研究范围化为三个阶段；中间层关注事业部水平维度（与其他事业部）、垂直维度（与公司）的交互作用，进而导致“经营范围丧失”的结果；底层是对第二层的详细解读，也是文章的案例部分铺展开的依据，其中交互模式可以算的上市f（x），后边的“主要交流方式、难度水平、变化逻辑”是三个阶段“经营范围丧失”的分析维度和特征

3)对于阶段分析案例，总是不知如何下手，本文提供了很好的范例

7. 案例展示部分
   1)划分：依据初创期、成长期、成熟期划分三种阶段丧失类型
   2)以初创期为例：

• 先表格展示，再案例分析和解释
• 初创期的背景特征：依据“新业务范围”和“绩效危机”两个维度，分别介绍pioneer事业部、scout事业部、venture事业部的情况
• 依据“强大竞争者”逻辑一次介绍其他事业部的情况
• 依据“实验者及利润捍卫者”的逻辑依次介绍公司层面的情况
• 依据“经营范围、撤退选择”逻辑依次介绍
• 总结：遵循远比“自然选择”更加复杂的逻辑、重点在水平维度的互动

第八章：持续变革的艺术：在不断改变的组织中连接复杂性和时间定速演化理论

1. 引言应该包括哪些要素？
   研究背景（问题引入）、研究方法、文章主要贡献（如理论层面的创新和不足）、主要研究发现
2. 研究设计环节
   1） 研究兴趣：明确主要的研究方向
   2） 研究对象的选择：依据的标准
   3） 问卷设计：如何提问
   4） 资料收集：用什么方法，需要什么资料
3. 数据分析部分
   1） 对单独的案例按照“案例、访谈编号、访谈类型、问题编号”进行整理，形成案例库
   2） 对单独的案例进行比较研究
   3） 在分类的基础上进行跨案例分析，形成概念框架，识别普遍困境（普遍性），提炼每个案例独特的方面（特殊性），反复比较的过程中，抽象程度随之提高
4. 本文使用零花数据分析，基于Likert量表，故而在每个关键环节，都需要介绍Likert量表是如何设计的
5. 案例的展开：
   1） 逐项复制要突出“逐项”的含义，即选择同样的维度展开，如本文【P196】依据的维度是“实验性产品、战略联盟、未来主义者、会议”
   2） 案例的铺展：复制（逐项）——分析（影响），中间穿插访问者回答
   【P209】“用一个运动类的比喻，Cruising的管理者致力于完美他们的动作，然后指定比赛计划，然而Saturn的管理者在有动作之前就试图形成比赛计划”。同样的逻辑也适合形容案例研究，好的案例研究应该扎根于实践，而不是有了拍脑袋的想法，而后去实践寻求证据的支持，所谓“实践经济”不仅要求源于实践，更要求像齿轮一样与实践紧紧咬合

第九章：架构创新与模块化公司结构

第七章聚焦于事业部业务范围的“丧失”，第八章聚焦于业务部门的“持续变革”本章聚焦于事业部业务范围的“获得”

1. 引言：对于对文献综述要求不高的文章，这样的逻辑几乎是足够的
   研究热点——目前的研究是怎样给的——存在哪些不足——本文聚焦于——本文的研究背景（顺序可以调整）——研究结果
2. 方法设计部分：相较于之前几篇文章，本文的研究方法介绍的不是特别详细，再加上后边的内容和表述拼凑的感觉很强烈，有点怀疑这篇文章应该是某次调研意外的收获，而非为了本文的话题特意进行的研究
   1） 事业部的选取原则
   2） 访谈对象的分层：事业部副总、事业部总经理、职能经理、基层项目经理。不同层级的负责人不同视角（数据的多角印证原理）
3. 本文研究内容部分：分为三个模块，模块一是“新的业务范围机会”、模块二是“业务范围竞争”，模块三是“业务范围托管”
   1） 因为差别复制比较少，所以文章的说服力不如前面的几篇文章
   2） 几乎在每个模块，所依据的维度都不同，第七、八章也是如此，但是因为少了图表的总括和对比，清晰度、明确度以及说服力都弱于前两篇文章
4. 结论部分：
   1） 研究结果：抽象化，与理论对接
   2） 总结逻辑：与其他研究的相同之处、不同之处、本文创新性、对理论的贡献
5. 思考：每次调研结束，都有一箩筐的资料，应该如何对这些资料编码、提炼、整合、分析和发展呢？？这一个个零散的内容要如何实现拼凑呢？

第十章：出售方眼中的故事：新创企业的“求偶式”并购与“联合型”治理

1. 摘要
   本文视角——本文调研对象——研究方法——研究结果——理论创新点——本文普适性
2. 引言和文献综述的结合
   研究背景——SPL——SPL的共同假设——CPL——本文目标、问题和发现
3. 本文框架结构
   
4. 本文案例分析部分
   结果呈现——逐项复制——差别复制——可能的机制or现有文献的解释——本文数据不支持——本文认为的机制和逻辑是怎样的→统一于一个落脚地“求偶”
5. 讨论部分
   1） 理论贡献1：
   2）理论贡献2：

第十一章：市场构建与边界塑造：初生市场中的创业权力

1. 亮点1，本章的数据收集和处理应该是描述的比较详细和到位的
2. 亮点2：
   1） 横向分析：主要体现在命题1~3.横向分析主要是分析这些企业在宣战市场、划分市场、控制市场时采取的维度都有哪些
   2） 纵向比较：主要体现在命题4~6.纵向比较是将在宣战市场、划分市场、控制市场领域表现好的企业与表现差的企业进行比较，得出关于“软权力、硬权力”等的结论

第十二章：联盟组合的起源：企业家、网络战略与公司绩效

1. 文献综述
   1） SPL:观点一、观点二、观点三
   2） CPL:不足
   3） SPL的贡献：理论视角一、理论视角二、理论视角三（为后文做准备）
   4） 总体评述
2. 研究方法
   1） 归纳性多案例研究方法：优点
   2） 选取的研究背景：本文表现为选择的行业,适用性在于……
   3） 选取的研究对象：本文表现为游戏公司，适用性在于……
3. 数据来源：数据呈现方式最好把调研过程和调研方式结合起来
   1） 本文使用的调研方法有：①档案资料、出版物资料、网络资源等②专家访谈③出席行业会议④半结构访谈⑤非正式的电子邮件、电话和观察。但是主要是半结构访谈，其他的不重要提及即可
   2） 第一轮访谈：采用的方法（如法庭询问、事件追踪、非指导性提问）、访谈原则（如24小时原则、访谈和记录人员分开等）、访谈人员（分层）、问题设置、问题之间的关系、访谈数量统计（耗时、访谈录音时长、文字资料整理）、访谈者一览表（删减）
   3） 第二轮访谈：采用的方法（如法庭询问、事件追踪、非指导性提问）、访谈原则（如24小时原则、访谈和记录人员分开等）、访谈人员（分层）、问题设置、问题之间的关系、访谈数量统计（耗时、访谈录音时长、文字资料整理）、访谈者一览表（删减）
   4） 访谈偏差的修正手段：①多轮访谈数据，回顾性数据可以有效收集更多的观测数据，实时性数据可以减少回顾性数据的偏差②访谈技术，如法庭询问、事件追踪、非指导性提问等，对于时间追溯，将受访者引导者事件发生时，然后引导他们随着时间顺序再现事件，这样的架构通常可以产生准确的信息；对于法庭询问，我们强调事实（如日期、参与者和会议）和开放式叙事（如拟采取战略），并且避免产生不准确的答案；对于非引导式提问，可以督促受访者进行具体的阐释③多个级别的访问者④承诺匿名，鼓励受访者坦诚⑤使用广泛的档案和观察数据对访谈数据进行补充
4. 数据分析
   1） 三角印证：对收集到的数据必须经过不同数据收集方法和不同受访者的印证
   2） 单案例构建和分析
   3） 跨案例的比较分析
   4） 概念构建
   5） 讨论比较
   想法：这样额研究方式真的很适合探索性（因果、模式）研究和归纳性（因果、模式）与研究

第十三章：重新连接：多业务组织中的跨业务单元写作

1. 连着几篇都好像，理论贡献也惊人的相似。贡献一，解决How问题，通过多案例的归纳分析，探究XXX是如何实现的，强调探索性；贡献二，解决What问题，在贡献一的基础上搭建完整的理论框架，强调预见性（吐槽：二就是把一在“理论框架这个层面又说了一遍”）；贡献三，理论层面的贡献
2. 命题：基于探索性得出的结论
   假设：基于理论得到的假说，需要重新检验
3. 案例分析部分：单个命题的呈现
   
4. 文章贡献二：搭建完整的理论框架
   

第十四章：理性其实：决策者从流程中学习“简练规则”

1. 数据【P474】图表的备注有问题
2. 分类：选择性、程序性、优先性、时间性的公司知识

后记1：有种好书叫相见恨晚，这么经典的著作需要反复阅读，仔细推敲，相信每次都有不一样的收获~
后记2：看的有点多，想的有点少

如果回归模型存在非线性，可能不方便使用OLS，这时采用最大似然估计法（MLE）或非线性最小二乘法（NLS）

6.1 最大似然估计法的定义

1. 似然函数（likelihood function）的公式：
   $$\mathtt{L}(\theta;\boldsymbol{y_1},…\boldsymbol{y_n})=\prod_{i=1}^nf(\boldsymbol{y_i}:\theta)$$
   含义：抽样之前$\left{\boldsymbol{y_1},…\boldsymbol{y_n}\right}$是随机向量，抽样之后$\left{\boldsymbol{y_1},…\boldsymbol{y_n}\right}$有了特定的样本值，可以将样本的联合密度函数看做在$\left{\boldsymbol{y_1},…\boldsymbol{y_n}\right}$给定的情况下，未知参数$\theta$的函数，即似然函数解决的问题是：我们抽到的这个样本最有可能来自参数$\hat\theta_{ML}$为什么值的总体呢？或者说我们要找到一个参数$\theta$，使得我们观测到这个样本的概率最大。
   备注：一般为了计算方便，对似然函数做取对数，将乘积形式转化为和的形式的处理
2. 似然函数的得分函数
   在数学上，常把最大似然估计量$\hat\theta_{ML}$写为：
   $$\hat\theta_{ML}\equiv argmax ln\mathtt{L}(\theta;\boldsymbol{y})$$求一阶条件，有：
   该一阶条件被称为“得分函数（score function）”或“得分向量（score vector）”如果似然函数正确，则得分函数在$\theta=\theta_0$处的期望为0,即：
   $$\mathbb{E}\left[\boldsymbol{s}(\theta_o;\boldsymbol{y})\right]=0$$

   6.2 线性回归模型的最大似然估计

5.1 为何需要大样本理论

（1）小样本理论假设过强。如小样本的严格外生性假定要求解释变量与所有的扰动项正交，大样本只要求解释变量与当期的扰动项不相关即可
（2）在大样本下，必须要求统计量的精确分布，大样本只需研究精确分布
（3）大样本理论要求样本量在n≥30，越多越好

5.2 随机收敛

1. 依概率收敛convergence in probability
   $$\lim_{n\to +\infty}\mathtt{P}(||\mathtt{X}_n-\mathtt{X}||>\varepsilon)=0$$ 或$$x_n\stackrel{p}\longrightarrow a$$含义：$\mathtt{X}_n$与$\mathtt{X}$之差趋于0
2. 确定性收敛almost sure convergence：
   $$\mathtt{p}（\lim_{n\to+\infty}\mathtt{X}_n=\mathtt{X}）=1$$含义：Almost sure的意思是，当n趋向于无穷，$\mathtt{X}_n$收敛到$\mathtt{X}$的概率为1
   备注：确定性收敛可以推导出依概率收敛
3. 依均方收敛convergence in L(k) norm (k=2即均方收敛)：
   • 如果$\lim_{n\to +\infty}\mathbb{E}(\mathtt{X}n)=a$，并且$\lim{n\to +\infty}\mathtt{Var}(\mathtt{X}_n)=0$,即期望趋于稳定，方差趋于0，则称随机序列$\mathtt{X}_n$依均方收敛于常数a；

• 如果把a换成其他随机序列，记为$\lim_{n\to +\infty}\mathbb{E}(|\mathtt{X}_n-\mathtt{X}|^2)=0$，表示两个随机变量的距离随着n趋向于无穷而变为0。均方收敛可以推出依概率收敛

4. 依分布收敛convergence in distribution (D)：
   已知$\mathtt{F}_n(x)$是随机序列$\mathtt{X}n$的累积分布函数，$\mathtt{F}(x)$是随机变量$\mathtt{X}$的累积分布函数，如果对于任意实数x，都有$\lim{n\to +\infty}\mathtt{F}_n(x)=\mathtt{F}(x)$，则称：随机序列$\mathtt{X}_n$依分布收敛于随机变量$\mathtt{X}$，记为：
   $$x_n\stackrel{d}\longrightarrow x$$

   5.3 大数定律和中心极限定理

5. 弱大数定律
   假定$\mathtt{x_n}$为独立同分布的随机序列，且$\mathbb{E}(x_n)=\mu$，$\mathtt{Var}(x_n)=\sigma^2$,则样本均值$\bar x=\frac{1}{n}\sum_{i=1}^nx_i\stackrel{p}\longrightarrow\mu$
   含义：样本无限大时，样本均值趋近于总体均值
6. 中心极限定理
   含义：中心极限定理指的是给定一个任意分布的总体。我每次从这些总体中随机抽取 n 个抽样，一共抽 m 次。 然后把这 m 组抽样分别求出平均值，这些平均值的分布接近正态分布

• 一维情况：
  $$\sqrt{n} (\bar x -\mu)\stackrel{d}\longrightarrow N(0,\sigma^2)$$
  或$${\frac{\bar x_n-\mu}{\sqrt\frac{\sigma^2}{n}}}\stackrel{d}\longrightarrow N(0,1)$$
• 多维情况：
  $$\sqrt{n} (\overline{\textbf{x}} -\textbf\mu)\stackrel{d}\longrightarrow N(0,\Sigma)$$

  5.4 统计量的大样本性质

1. 均方误差

• 抽样误差：sampling error= $(\hat\beta-\beta)$
• 以估计量$\hat\beta$来估计参数$\beta$，则其“均方误差”（Mean Squared Error，简记为MSE）为MES（$\hat\beta$）=$\mathbb{E}[(\hat\beta-\beta)^2]$

2. 一致估计量
   定义：如果$p\lim_{n\to +\infty}\hat\beta_n=\beta$,则称估计量$\hat\beta_n$是参数$\beta$的一致估计量
   含义：当样本容量足够大的时候，$\hat\beta_n$依概率收敛到参数$\beta$，在大样本估计中，一致性比无偏性更重要
3. 渐近正太分布和渐近方差
4. 渐近有效

   5.5渐进分布的推导

   5.6随机过程的性质

5. 平稳过程：统计特性不随时间的推移而变化的随机过程
6. 严格平稳过程（strictly stationary process）指：对任意m个时期的时间集合$\left{t_1,t_2,…t_m \right}$，随机向量$\left{x_{t_1},x_{t_2},…x_{t_m} \right}$的联合分布等于随机向量$\left{x_{t_1+k},x_{t_2+k},…x_{t_m+k} \right}$的联合分布，其中k为任意整数。
   含义：将$\left{x_{t_1},x_{t_2},…x_{t_m} \right}$中每个变量的下表都前移或后移k期，其分布不变
7. 弱平稳过程（weakly stationary process）或协方差平稳过程（covariance stationary process）指：弱平稳过程的期望和房产均为常数，特别的，当期望和方差均为常数0时，称为“白噪声”

• 白噪声（AWGN）就是平稳过程，铙钹的敲击声是非平稳的。尽管铙钹的敲击声基本上是白噪声，但是这个噪声随着时间变化：在敲击前是安静的，在敲击后声音逐渐减弱

4. 渐近独立性：举个例子，今年的通胀率显然与去年的通胀率相关，不会相互独立，但是今年的通胀率和100年以前的通胀率可以看做近似独立的，则成为“渐近独立”，记为：
   $$\lim_{n\to +\infty}\left[\mathbb{E}(x_tx_{t+n})-\mathbb{E}(x_t) \mathbb{E}(x_{t+n}) \right]=0$$
   直观来看：渐近独立意味着只要两个随机变量距离足够远，就可以近似认为他们是独立的

5. 如果随机过程$x_n(i=1,2,…)$满足$$\mathbb{E}(x_i|x_{i-1},x_{i-2},…x_1)=x_{i-1},其中（i≥2）$$则称随机过$x_n(i=1,2,…)$为“鞍”
   理解：资本市场有效理论认为，所有关于未来价格的已知信息已经反映在了当期价格上，故有$\mathbb{E}(p_{t+1}|p_t,p_{t1},…p_1)=p_t（i≥2）$,因此尝试预测价格的未来走势是徒劳的，但是如果信息不对称，则这个结论不一定正确

6. 若随机过程$x_n(i=1,2,…)$满足$$\mathbb{E}(x_i|x_{i-1},x_{i-2},…x_1)=0,其中（i≥2）$$则称随机过程$x_n(i=1,2,…)$为“鞍差分序列”，这意味着$x_i$的均值独立于它所有过去的值

7. 鞍差分序列的中心极限定理（central limit theorem for ergodic stationary MDS）：假设$g_i(i=1,2,…)$为渐近独立的平稳鞍差分随机向量过程，且其协方差矩阵为$Cov(g_i)=\mathbb{E}(g_ig_i^t)=\Sigma$,记$\overline g\equiv\frac{1}{n}\Sigma_{i=1}^ng_i$,则有：
   $$\sqrt{n}\overline g\stackrel{d}\longrightarrow N(0,\Sigma)$$

   5.7 大样本OLS的假定

   （1）线性假定
   （2）渐近独立的平稳过程
   （3）前定解释变量：即所有的解释变量都与同期的扰动项正交，即
   $$\mathbb{E}(x_{ik}\varepsilon_i)=0$$
   （4）秩条件：逆矩阵$\left[ \mathbb{E}(x_ix_i’)\right]^{-1}$存在，这个条件时为了保证大样本条件下$(\mathtt{X}’\mathtt{X})^{-1}$存在
   （5）关于鞍差分序列的假定:$g_i$为鞍差分序列，其其协方差矩阵$S\equiv\mathbb{E}(g_ig_i’)=\mathbb{E}(\varepsilon_i^2x_ix_i^2)$为非退化矩阵

• 大样本不要要界定“严格外生性”和“正太随机扰动项”，因此模型更具适用性和稳健性

  5.8 OLS的大样本性质

  5.9 线性假设的大样本性质

  5.10 大样本OLS的stata命令及实例

  使用稳健标准误进行回归的命令：

  1	reg y x1 x2 x3,robust

作者：罗伯特·K.殷

（一）计划：如何把握何处、何时用案例研究方法

1.问题：

按照作者的观点，案例研究1984年之后才逐渐得到重视，可是在数据信息有效收集的时代，几乎所有的经典都是以案例的形式出现的，如《贫困与饥荒》、《政治经济学的国民体系》等，案例研究是从什么社会衰落的，又是因何而兴起的？这个时间段为什么出现了断层，使得之前总多人文学科大家毋庸置疑会使用的方法称为现在需要重新“正名”的方法？

2.关于案例研究

（1）案例研究适合用于how、why
（2）案例研究是一种实证研究，是一种包罗万象的研究方法
（3）单案例研究和多案例研究都是案例研究的变式
（4）质性证据材料和量化证据之差不能作为研究方法区分的依据，案例研究不仅仅是质性研究的一种形式
（5）案例研究注重解释因果联系，描述现实情境，列示某一评估活动中的主体，对复杂多变的案例进行探索。案例研究的目标是归纳分析，而非列举分析

（二）案例研究方案的设计：选定案例，确立研究的逻辑

本章关键点：①研究方案是连接要收集的资料和要研究的问题之间的逻辑纽带②从构建效度、内在效度、外在效度和信度四个当面检测案例方案的质量③但案例研究和多案例研究，整体性设计和嵌入型设计

1.研究设计：

研究设计是连接要收集的资料和要研究的问题之间的逻辑纽带，包含研究问题、理论假设、分析单位、连接资料和假设的逻辑、研究结果的标准五个方面
（1）问题：清晰、聚焦
（2）提出假设：有助于明确研究问题的范围、研究方向、研究目的
（3）界定分析单位：对分析单位的界定与研究问题紧密联系（不同的分析单位，也暗含着不同的案例研究方法，资料收集方法等等），如果无法明确清晰界定分析单位，说明研究问题不够清晰，可以通过反复提问的方式明确研究对象以及研究边界
（4）连接资料与假设：第五章的模式匹配、形成解释、时序分析、逻辑模型、跨案例综合分析都是连接资料和假设的方法
（5）解释案例研究的标准：量化研究认为P值小于0.05是显著的标准，对于案例研究来说，你拒绝的竞争性解释越多，你的发现就越重要。

2.研究设计中理论或理论假设的作用

（1）理论构建：我理解的理论构建就是一句话把你要研究的内容表达出来，当然这句话中要包含“研究设计”部分的五个要素，在我们做的大量探索性案例中，更为重要的是这句话中要包含f（x）
（2）理论推导：第一层推导指从样本中推断出整体的特征，第二层推导指由案例上升到理论的层次，案例研究应该以第二层推导为主。我的理解：这并不绝对化，多案例分析一定程度上要兼顾两层推导，但是案例分析是以第二层推导为主的

3.研究设计质量的判定标准

（1）构建效度：我的理解是对核心概念的界定，如研究的问题是社区变化，那么需要清晰什么是社区变化，以一些具体的概念来界定社区变化，并寻找一些这些具体概念可以量化的指标。如从社区犯罪率作为社区变化的切入视角，需要明确社区犯罪率用什么来衡量，是否有效。可以运用第4章的多证据来源技术、证据链技术
（2）内在效度：内在效度主要是对因果关系的解释，即f（x），适用技术有模式匹配、构建解释、提出竞争性解释和使用逻辑模型
（3）外在效度：主要考虑分析方法有效性的问题。
（4）信度：主要解决你是否可以说服其他研究者的问题。如果后来的研究者用同样的叙述步骤，进行相同的案例研究，是否可以得出同样的结论

4.案例研究设计

（1）单案例研究适合：批判性的（是否有更适合、更恰当的解释：董玄师兄博士论文）、独一无二的案例、典型性案例、启示性案例（开创性研究）、纵向案例（在纵向时间轴上，两个或多个点上随时间的变化而变化，周振天然的对比案例）。这五个方面也并非完全区分，有时候是相互叠加的
（2）嵌入性（单）案例研究：对应整体性（单）案例研究，指在一个整体性案例中出现了不同层次的分析单位，如分析的是医院的行为，但分析中会涉及对医院员工的分析、对临床治疗结果的分析。
（3）多案例研究设计：强烈建议研究者将多案例研究看做多元实验，遵循复制逻辑。进行逐项复制（产生相同的结果）和差别复制（产生不同的结果），复制过程的设计也要遵循理论假设【P73非常精彩的复制案例的研究：关于市政府与研究机构合作的案例分析】【P77双尾设计：选择极端案例，提炼假设条件，分租赋值研究】
（4）嵌入性（多）案例研究：案例越多，越需要量化分析

（三）准备：收集案例研究资料的准备

1.启发

【P87】尽管案例研究始于待解决问题的确定和研究方案的设计，但许多人把实施案例研究等同于个案资料的收集。即研究本身便穿插在案例调研和记录的过程中，后期的撰写只是整理和润色，故而在调研和收集的过程中便要有所思考和感知，这也和师门“实践经济”的理念契合

2.案例研究者需要注意的内容

遵循实践经济提出问题，倾听和指导，保持灵活性和严肃性，乐意于接受相反的研究结果而不是先入为主

3.案例研究前的准备

（结合自己的经验）：①围绕“7W”的基本内容以及扩充②预设f（x）引导调研③团队分工④调研的注意事项，每天晚上及时处理和交换收集到的信息，注意相同和相反的案例，甚至吃饭的时候就可以讨论和交换唯⑤制定工作时间表，并预留时间

4.案例研究草案

【P103】包括案例研究简介、资料收集过程、研究问题、案例研究报告内容索引，要明确主要内容在“研究问题”，分清主次

5.其他：

【P110】关于问题的五个层次、【P114】案例的一阶段筛选和二阶段筛选

（四）收集：收集案例研究资料

1.六种证据来源渠道的优点和缺点

【P128】

2.案例资料收集的四大原则

（1）使用多种证据来源：巴顿的证据三角形【P144】、团队合作
（2）建立案例研究数据库：师门这个方面做的挺好的
（3）形成证据链：我的理解是形成一串可以推导的假设性命题
（4）谨慎使用电子资料

（五）分析：案例研究的证据分析

1.四种分析策略

（1）依据理论假设：假设的作用体现出来了
（2）整合原始资料：整理中会发现一些资料指向一两个明细的概念
（3）进行案例描述：适用于没有提炼研究问题、研究假设但是有大量资料
（4）检验与之相反的竞争型假说：可以有竞争性假设、竞争性归纳框架、竞争性描述【P166】

2.五种分析技巧

（1）模式匹配：我的理解，预测某事件将产生A、B、C、D的影响，那么需要验证事件产生的影响是否与预测相符
（2）建构性解释：建构性解释再政治科学研究中又被称为过程追踪，多以描述性形式存在，注重因果分析，具有明显的重复性质【P176建构的重复性质】
（3）时序分析：简单的时序分析就是寻找数据随时间的变化来进行说明，复杂的时序分析在事件发展中有多次变化，联系董玄师兄的大事年表
（4）逻辑模型：项目逻辑模型、个体层面的逻辑模型、公司或组织层面的逻辑模型。需要关注逻辑模型中的变化（箭头），而不仅仅是变革（方框中的内容）
（5）跨案例聚类分析：常见方法是编制文档表格，构建一个总体框架来呈现案例；或者适用于更大的分析范围、更多的个案和分析单元

3.关于CAQDAS软件

参考张浓芳的国外常用CAQDAS软件介绍

（六）分享：撰写案例研究报告

1.确定研究报告的目标读者

目标读者是审稿人，还是开题评委。对于学术界的同事，比较关注的是案例与案例之间的联系、新的发现、新的理论以及研究综述部分；对于非专业人士，可能比较重要的是对真实生活情景的描述；对于学位论文评审委员会而言，可能是对研究方法和理论的熟练掌握，以及对整个研究的投入

2.案例研究报告的书面格式

（1）报告格式：先描述案例再讨论分析
（2）案例研究报告的例证性结构：线性分析结构、比较式结构、时间顺序结构、理论建构式结构、悬念式结构、无序混合结构
（3）方法和文献部分：要以周全、清晰和透明的方式让读者了解你所做的工作、态度以及在研究方面的知识（相信你可以做好这个研究），需要包含：①清晰的研究问题的表述②个案界定和选择③资料收集方案的充分说明④清晰明确的分析策略
（4）案例研究作为大型、多种方法研究的组成部分

3.其他

（1）在研究阶段初期撰写研究报告
（2）团队作战，不断改进
（3）案例研究要有价值，有意义，有贡献
（4）案例研究必须是一个完整的故事
（5）将方法论部分作为独立的研究文章进行汇报

结语：

1. 好书和好文章都值得反复阅读和琢磨。这几本案例经典著作就属于要反复阅读系列。没有读过类似的应用的文章，就无法将作者的含义理解透彻，所以边读技术性比较强的案例类文章，边反复阅读这几本书，边动手写作甚至发展创新，才可以有更好更快的进步。
2. 这本书指导性和技术性比较强的是（一）（二）（五）（六）需要反复阅读，（三）（四）的大量内容都可以放在开题报告或者论文中

作者：罗伯特·K.殷
关键词：竞争性解释、复现逻辑

第Ⅰ部分：绪论

（一） 案例研究方法的简要回顾

1. 案例研究设计的基本类型【P9】
   关键是对嵌入的分析单位的理解：
2. 数据收集
   应该从不同及相同的来源中检查和复查结果的一致性，相比多来源说，更有说服力【P119三角互证原理】。（理解：如果可以从两个出发点相互对立的假说中得到同一组数据，那么便更具说服力了；或者【P142】比如你要验证军事基地的撤销对当地的经济发展状况没有明显影响，你可以分析失业率的变化，也可以分析零售业和当地设备提供商的变化，从不同的角度论证）
3. 竞争性假说
   （1）关注文献综述的时候需要关注竞争性假说和替代性假说。竞争性假说是完全不可共存的，替代性假说是相互补充的。
   （2）案例研究的关键就是验证假说。比如：假说为军事基地的关闭对A、B、C、D的各种影响，要做的便是收集数据和案例，对上述假说进行一一验证。同时需要关注竞争性假说对因果关系的解释，分析竞争性假说在哪个环节出现了问题。但需要注意“奥卡姆的剃刀”，案例研究的关键是验证假说，而不是分析竞争性假说的解释力。做案例验证的时间序列分析，如果可能的话（董玄师兄的博士论文）【P19】

（二） 田野笔记

（三） 理论在案例研究中的作用

1. 探索性案例
   （1）理论的意义：针对案例本身，提出研究所需的蓝图，如一个假设性的情况
   （2）探索性案例：借助操作化的概念构建研究框架or逻辑模型【P35、158等】
   （3）案例筛选原则：①案例结果具有典型性。复现逻辑，相似结果是否具有相似的原因②反映研究的政策取向。不同的主体和对象在跨组织行动中的力量对比是否存在差异③区域代表性。取得案例后根据案例是否完备进行逐步筛选。
   （4）选择案例的分析单位：如针对问题“在地方建立职业培训与经济发展的联系”的分析单位有联合项目、联合计划、跨组织行动，最终考虑到跨组织行动的涵盖性、更有利于地方能力建设以及现有文献关注较少，选择跨组织行动
2. 描述性案例
   （1）问题：非分类教育是否真正不同于分类教育制度的实践
   （2）关键点：①案例选择要遵循复现逻辑②根据现有理论，分析地方教育制度必须包含哪些具体的教育实践，才可以被看做分类教育、非分类教育的一个范例③分类教育便是对照组和竞争对手
3. 解释性案例研究Ⅰ：因素理论
   先列举因素，然后通过调研or实证进行检验
4. 解释性案例研究Ⅱ：how 及why理论
   （1）适用问题：how及why研究结果应用在了实践上
   （2）三大竞争性理论：知识驱动理论、社会互动理论、问题解决理论

第Ⅱ部分：描述性案例研究-案例的完整呈现

该部分三个案例为“一位新上任教育领导的起步阶段”“巡逻中的市民：开放式访谈”“一项关于社区组织的案例研究”

1. 描述性案例：问答形式
2. 提问题的方式：when what where who what how（运转、设置）why…

第Ⅲ部分：解释性案例研究

解释性案例研究注重因果推理，可以尽量借鉴实验研究的方法，寻找和检验竞争性解释，如果有充分的证据可以证伪竞争性解释，研究者可以对最初的解释和讨论抱有更大的信心【P101】。

（一） 一个简短的例子

例子：联邦资助对某校计算机系的影响【P103】。X是CER基金，f（X）是①科研人员兴趣的变化②科研人员数量增加和领域拓展，最后导致了Y即该校计算机事业的发展

（二） 解释性案例研究的基本要素

逻辑模型：复现逻辑复现的依据。重复性研究越多，其证据的说服力就越强，其证据的说服力越强，研究结论也就越扎实【P107】。

（三） 通过战略规划使企业转型

案例选择标准：典型性

（四） 竞争性解释

1. 假设的竞争性解释：①零假设，即认为结果是偶然的，不存在任何干预②“历史”、“技术”等因素，即几乎所有文章中都包含的因素③研究者通过梳理文献得出的理论，我的理解应该是他归纳出的某个中层概念，如“村社理性”
2. 实质的竞争性解释：竞争性和替代性。不是所有的竞争性解释都要推翻，有一些竞争性解释是对本文的补充

第Ⅳ部分：跨案例分析

本章节的两个案例为“公私立大学的科研申请程序”和“转型企业的案例研究”。

1. 案例选择：案例选取不是遵循抽样逻辑而是遵循典型性的逻辑
2. 案例分类：如【P156】对大学科研项目申请流程谁来主导的分类；如【P172】对企业是否完成转型的分类
3. 操作化定义：如转型公司的操作化定义【P171】可以是一个整体的框架，包含表征转型的管理、营销、生产、业务流程、相关政策的特征，可以以逻辑模型的形式展现出来，一个典型的逻辑模型包括：“投入-活动-产出-效果”【P194】
   4. 复现逻辑：归纳异同，如转型是否需要相同的条件
   5. 分析解释：得出结论

第Ⅴ部分：案例研究评估

本章节共有三个案例，“对某社区联盟的评估”、“跨区机动车防盗联合小组”、“对艾滋病社区规划的技术援助”。六中适合进行案例评估的情况：描述性、探索性、批评性分析、项目实施分析、项目效果分析和跨案例分析。

1. 案例评估的优势：中期分析；厘清现象和本质之间的关系；解决选择多样性导致样本流失带来的问题
2. 对案例的界定：如案例研究的范畴是社区联盟为减少社区内违法违规现象做出的努力，案例研究的重点是该社区发起的“重建运动”的影响
3. 由“对艾滋病社区规划的技术援助”案例展开逻辑的思考：冲突性的引入-假设提出-结合操作化定义构建复现逻辑模型-案例复现-假设验证-得出结论

摘抄：

• P4案例研究定义：将当前现象比如“案例”置于现实情境中所做的实证研究，尤其是在现象和社会背景情境没有明显边界的情况下

• P5案例研究适用于描述性和探索性研究

• P135：唐纳德·坎贝尔说“我越来越倾向于这样一个结论，科学方法的核心不是实验本身，而是措辞之中所暗含的策略——似是而非的竞争性假设”

一、什么是案例教学

对真实事件和真实场景的客观描述，它一定是以问题为导向，通过学习案例，学习者可以分析讨论，有身临其境般的感受，从实践中体验和学习。教学案例就是描述一个包含有疑难问题的实际情景，要包括组织中的个体要面对的问题，困境，要做出的决定，以及它面临的机会、挑战等等。

二、案例的构成、基本要求和写作标准

（一）案例构成

完整的教学案例由两部分组成：案例正文和案例分析。案例正文有8个方面：标题、引言、案例摘要、正文、结束语、思考题、附录、脚注和图表，一万字左右，附录不超过2000字；案例分析报告：5000字左右

（二）案例的基本要求

（1）案例要有真实性：人物、问题和困境都是真实发生的，学生通过阅读，丰富学生的公共管理实践，提升学生分析问题和解决问题的能力

（2）案例具有典型性：点评性决定了学生的学习效果，所以选取案例的时候要选择具有重要影响和突出意义，更具讨论价值和学习空间，对学员的管理实践和社会运行产生有益启发的案例

（3）案例具有冲突性：案例所蕴含的冲突越大，越能引发学员思考和讨论，因此要能充分展现案例中主人公及各方利因群体所面临的困境和难题，利益矛盾和不协调，体现他们的不同考量、见解或者不同决策方案的利弊

（4）案例的写作标准：包含决策主体：好案例是对真实公共管理情景的再现，一定要有决策主体，需要作出的决策，使得学员能够身临其境，促其深入思考和分析，综合考察，形成决策方案。

（5）突出决策困境：案例的冲突性、典型性就体现在现实中客观存在的问题、挑战和困境上，如行动主体面临的两难困境，各种方案的利弊权衡难以抉择等。

（6）信息充分准确：关于行动者、议题、实践的产生和演变、有关矛盾冲突等关键、必要信息一定要充分、准确，以支撑学员深入分析、有效讨论（这样子讨论的时候才会有依据）

（7）语言简洁生动：区分必要、重要与不必要、冗余信息，根据案例结构和内在逻辑呈现关键信息。
具有教学价值：与相关公共管理理论、理念、方法高度相关，评论与实践紧密结合。

三、案例选题及调研

（一）案例的选题

• 要以公共管理问题为导向
• 要有较大的社会影响
• 所涉及的利益相关者全体多样化（足够的丰富和复杂，讨论的空间大）
• 事件的情节有冲突性

  （二）案例调研

• 以问题为导向，调研前尽可能的收集信息，查阅资料
• 涉及调研/访谈提纲或调研问卷
• 组织座谈，分群体访谈
• 搜集一手资料：调研单位提供文字和音频资料、调研现场多拍图片，座谈的录音

Tip：面谈交流六要点：心灵沟通、微笑、真诚表达、不要插话（如果偏题了再插话，引导）、聆听（很重要）、目光交流、记录

四、案例写作

（一）案例写作——标题

大标题和各部分小标题都很重要，要高度概括，简介明了，增强逻辑性和吸引力

• 例如：①兴校？毁校？——百年老校泰安一中搬迁之争（矛盾冲突明了，有吸引力）②生态与民生工程何去何从？——以潘阳湖建闸为例
• 切忌：①不是媒体文章，成为标题党②不是学术论文，不能是一般的描述性、研究性标题

（二）案例写作——正文

搜集充分的素材后，按照恰当的逻辑，如时间顺序，时间发展历程或关键角色，设计情景化的叙事结构，增强再读性
注意：

• （1） 客观描述，还原事件本来面目，相关细节，事实信息要充分
• （2） 不要夹杂作者的分析、总结、评论、不要流露作者倾向、观点
• （3） 语言简洁流畅，可以配图

（三）优质案例写作的四个阶段

1. 准备阶段：围绕案例线索，与指导老师，团队成员密切沟通，确定案例要讨论的问题，以问题为导向，分头阅读相关文献，搜集案例资料，并展开实地调研
2. 构想阶段：根据收集到的文献，案例信息及实地调研的一手资料，团队成员定期汇报、讨论，确定案例写作框架和逻辑编排（均衡合作，分头协作）
3. 写作阶段：根据拟定的写作框架，分工协作，客观、生动、具体地把案例事实描述出来，注重展现决策者的困境、存在的问题、冲突等等
4. 修改阶段：初稿完成以后，与指导老师同学一起分析讨论，按照写作标准和要求，进行反复调整、补充、修改，直至完善和最终定稿

（四）案例写作的具体过程

1. 信息收集：了解案例线索，阅读相关理论，确定案例主题，搜集大量信息
2. 调研案例：准备调研提纲，需要与谁访谈，提问哪些问题，搜集一手资料
3. 动手写作：回顾案例事实，拟定案例框架，组织案例材料，客观呈现信息
4. 修改补充：检查脚注信息，拟定讨论问题，补充参考文献，添加相关附录
5. 讨论修改：多次讨论修改，结构是否得体，信息是否完整，问题是否精确

（五）案例及分析报告写作周期

一般需要8~10周，确定主题和收集资料（1周之内）、调研访谈拟定框架（1周以内）、规划边际撰写初稿（3~4周）、案例分析讨论修改（1周）、撰写报告形成定稿（1周）

五、评估报告质量

（一）评估案例

1. 信息完整准确：人物、时间、地点、事件
2. 可读性、用语，是否有图片
3. 问题设置到位：是否紧扣相关的理论基础和案例事实
4. 方案建议科学合理：有没有运用相关的公共管理方法进行透彻的分析，建立合理性

（二）评估正文

1. 主题明确：主题要突出，把注意力集中在一个中心论题上，引言要能引起读者的兴趣和好奇心
2. 情节完整：好的案例是讲述一个完整的故事，要有完整且生动的情节，并最好包含一些戏剧性的冲突
3. 凸显问题困难：通过案例描述，读者能深刻体会决策者必须面对的问题、冲突、困境、清楚决策者必须采取的行动、做出的决定、存在的紧急形势等
4. 信息充分详实：事件发生、发展的背景，过程等信息要客观、具体、详实，可以引述调研对象的对话、访谈记录、问卷调查数据等，增强案例的真实感和可读性
5. 结构合理：结构设计、逻辑安排是否清晰合理，读者能否从案例提供的信息中把握事情发生、发展、演变的脉络？

（三）十点提示

1. 问题导向：所写作的案例，主要讨论那些课程中的某几个问题，它具有怎样个教学价值
2. 信息充分：充分搜集资料并进行分类编号，在摘录事实信息并标注来源后，做已摘录标记
3. 展现冲突：
4. 深入写作：

（四）案例撰写中常见的问题

1. 引言部分：不要太长，提纲挈领的导入正文，引发读者的阅读兴趣和好奇心
2. 以问题为导向，呈现客观事实：要把产生、发展的相关背景、过程描述清楚，突出当事人面临的矛盾、冲突和困境，一定要客观、充分，以使读者思考、分析和讨论
3. 分析性、总结性、评论性及体现作者倾向性和观点的论述，在案例中不要出现，分析性、总结性、评述性的文章要放在案例分析中
4. 调研、访谈资料：是很重要的一手资料，一定要恰当的组织好，揉入案例，一手资料运用的好，案例读起来才会更具真实感和生动性
5. 格式问题

第一篇：集体化与中国1959~1961年的农业危机（1990.12）

1. 问题提出： 中国1959~1961年农业危机的原因是什么？
2. 对话对象：作者在本文中提出了三个竞争型假说
   （1）假说1：坏天气的假说
   （2）假说2：合作社运动期间中央和地方的错误政策以及公社内的不良管理。批驳方法：中央及时纠正了政策的错误，但是农业生产率并未得到及时缓解
   （3）假说3：合作社规模过大导致的激励缺乏所致。批驳方法：1962年后核算单位下放致20~30户的生产小队，但农业生产率仍低
3. 中心论点：中国1959~1961年的农业危机的主要原因是农民自由退社权被剥夺引起的激励失效
4. 论据：数据、政策事件
5. 论证：数据论证、道理论证、事实论证
6. 继承与发展：
   （1）如何推翻一个假说：如对于假说1“坏天气引起了农业危机”，①可以考究坏天气对农业危机造成了多大程度的影响，如成灾面积是多少。②若气候条件时主要原因，那么当气候条件恢复正常以后，农业生产是否迅速恢复正常了呢？③作者认为“自由退社权被剥夺”是农业危机的主要因素，故而考察强制合作化前9年和后26年间农地的受灾面积，发现前九年受灾面积从未超过10%，而后26年有15年超过10%，前后的对比更能说明问题，坏天气也有可能是其主要原因，但这个可能性很小。林毅夫这种证明和证伪的思路很值得学习。
   （2）我发现作者是基于1952~1958年间农业生产率整体较高，1958~1978年间整体农业生产率较低的事实提出相应的问题和假说，所以作者这篇文章不仅仅是为了解释1959~1961的农业危机，也是对1959~1978年间持续走低的农业生产率的一个解释
   （3）之前读这篇文章的时，不自觉把文章看做“中国1959~1961年三年困难的原因是什么”，所以我会考虑浮夸风、税收等各个方面的因素，但是如果仅仅研究农业为什么出现生产效率下降的事实，我觉得林毅夫提供了一个教有说服力的竞争性假说。

第二篇：中国农业家庭责任制改革的理论与经验研究(1988.4)

1. 问题提出：目前理论尚未为从合作社到和家庭联产承包责任制的转变提供理论层面的解释，即影响我国1978年后从从合作社到和家庭联产承包责任制的变迁的原因是什么呢？
2. 对话对象：Benjamin等人研究中认为一个合作农场中对努力劳动的激励可能要大于私人农场（认为文献选取存在选择性偏误，Benjamin认为的“合作农场”绝不是我国计划时期人民公社制的农场）
   CPL：隐含着监督成本为0的假设
3. 中心论点：作者通过理论模型的解析提出，生产队中对劳动的激励是监督程度的函数，而监督程度又受到监督难易程度（如生产活动的分散性、生产周期、生产规模等）的影响，故而生产规模越大，生产周期越长，生产活动越分散，监督难度越大，监督越困难，故而对劳动的激励程度越低，以此解释生产队激励的不足及向家庭责任制的变迁
4. 分论点：
   （1）分论点1：一个地区采用家庭责任制的速度，是该地区转向新制度的所得和成本的函数
   验证：合作社的规模越大、种植谷物/畜牧比例越大，转换越容易发生
   （2）分论点2：从生产队体制向家庭责任制的变迁，主要来自努力供给的增加，包括劳动的质量和数量两个方面
   （3）分论点3：从生产队体制向家庭责任制的变迁，对农业生产具有正效应，对家庭副业的影响是不确定的
5. 论据：数据
6. 论证：理论论证、模型论证和道理论证
7. 继承与发展：
   （1）首先，为生产队形式中的激励无效提供了经济学的解释。用监督的程度来确定劳动得到回报和认可的程度，当监督程度比较高的时候，农民的努力程度得到管理人员的认可，从而获得相应的回报，但是当监督程度比较低，不仅努力付出的农民得不到认可，偷懒耍滑的农民也不会被惩罚，故而出现了激励上的差别，故而影响了农业生产效率。
   （2）第二，文章以此解释工业生产的监督和激励要高于农业，因为工业更集中、周期更短等，此点与科斯的交易成本理论有共通之处；后以此类比家庭副业的生产要高于农业，感觉略有牵强，家庭副业的生产是为了维持农民的温饱和生存，是迫不得已的选择
   （3）第三，从经济学逻辑来讲或许此文可以行得通，但是若考虑政治和社会的因素，此文简化了很多的内容。首先最不可以说明的便是为什么从生产队体制到家庭责任制的转变是在1978，而不是在之前？因为1978才有了政策环境的松动；从社会学的角度来看，中国的农民有家户制传统，有多元理性，所以为家庭工作和为生产队工作是两码事。
   （4）第四，假设1验证的时候，所使用的数据是农业与畜牧业之比，但是前文并未说明畜牧业的监管难度小于农业

第三篇：中国的农村改革与农业增长(1992)

1. 观察到的现象：1978~1984中国农业持续增长，但1985年后农业增速放缓
2. 问题提出：1978~1984年，中国农业增长的原因是什么？家庭责任制的推行、政府的农业政策以及各项生产要素的投入对这一时期农业的发展共享率是多少？
3. 对话对象：如MaMilian、文贯中等人认为家庭责任制的推行是产出加速推进的重要原因，但是存在严重的缺陷
4. 中心论点：制度改革和国家农业政策的发展是1978~1984年中国农业产出增长的根本原因
5. 分论点：
   （1）分论点1：从生产队体制到家庭责任制的转变是1978~1984年农业产出增长的主要原因
   （2）分论点2：国家农业管控政策的放松，如从粮食作物向经济作物的转变也促进农业增长
   （3）分论点3：国家牌价和市场价格通过农业投入、作物密集度和作物类型来影响农业产出水平，国家牌价和市场价格的提高促进农业产出的增长
6. 论据：中国28个省份1970~1987年的省级资料
7. 论证：数据论证
8. 继承与发展：
   （1）读完这篇文章，最核心的想法是：制度创新、不同产业、不同技术进步等变革所蕴含的增长潜能都是一定的，都可以通过一定的方式使其潜能得到充分的发挥，但是若找不到新的创新模式和增长来源点，经济增长便会放缓，会趋于停滞。目前相关理论有很多，《英国工业革命的特质》区分了“高级有机经济（农业）”和“矿物能源经济（工业）”两种发展阶段，无论是工业还是农业，其蕴含的经济增长潜能都有一个天花板。熊彼特区分了五种创新的来源来研究企业的持续增长：①采用一种新产品或一种产品的新特征；②采用一种新的生产方法；③开辟一个新市场；④掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源；⑤实现任何一种工业的新的组织。当企业的新产品占领了足够的市场，或者新原料得到充分的发掘利用，等等，企业的发展也会停滞。类似的理论还有很多。所以林毅夫在文中提出“1984年农业增长率出现下降是因为向家庭联产承包责任制转变所产生的一次性突发效应在1984年后已经释放完了”，我是非常赞同这种说法的。而且不仅仅是家庭责任制的突发效应逐渐释放完了，经过三四十年的发展，农业的增长潜能也逐渐释放完了，农村增长需要新的增长点，需要工业的发展，需要三产融合，也需要吃租经济。
   （2）我的一个想法是：后发有后发的优势，中国奇迹并非不可复制。后发优势体现可以借鉴别人经验，可以选择经济增长的模式，可以利用他国现成的技术和知识。比如现在非洲的一个国家如果要办一个工厂，他不需要一个人生产一个产品，他知道他可以进口机械，可以采用福特流水线的生产，还要申请保护专利等等，这些在当下看起来顺理成章的事实和存在在其诞生之初都足以引发一次经济的飙升。中国的改革开放并非中国一个国家的功劳，而是借鉴了整个人类的智慧，中国只是选择了合适的制度设计来为这所有的增长潜能提供一个爆发的途径，这才有了中国奇迹，所以后发有后发的优势，中国奇迹并非不可复制。
   （3）之前读《国家为什么会失败》，对其中的政治决定论不屑一顾，如今开来，社会是个复杂的巨系统，在经济发展的不同阶段，需得到这个巨系统不同层面、不同部分的发力，经济的增长潜能才得以释放出来。

第四篇：中国改革后决定农场投资与农民住房建设的因素

1. 问题目标：检验土地使用权的不稳定性、农地规模极小和信贷不足是否妨碍了农场投资和农民住房建设
2. 对话对象：不明显
3. 分论点：
   （1）分论点1：尽管农民对土地使用权缺乏安全感，且对现行土地分配的方式的可能变动感到担忧，但在1989年之前，承包土地的不安全感并没有成为影响投资的一个因素。
   （2）分论点2：信贷约束弱化可以促进对投入品使用的增加和对农场投资的增加
   （3）分论点3：农场规模是限制投资的重要因素
4. 论据：数据、模型
5. 论证：数据论证、事实论证
6. 继承与发展：
   这篇文章的主要目的是验证土地使用权的不稳定性、农地规模极小和信贷不足是否妨碍了农场投资和农民住房建设，承袭上一篇的结论，我认为家庭联产承包责任制模式下，农地的生产潜能是有限的，而且很容易通过农民劳动力的配置、现代农业生产要素的投入得到充分的开发，所以1985年之后农业生产率增速放慢是必然趋势，农业要素投入的增加也是必然趋势。在这种情况下，农民温饱问题逐渐解决，自然需要改善生活水平，所以有了越来越多的住房修缮等投入。（研究为什么农业生产性投入放缓，首先要明确家庭联产承包责任制模式下，农业生产是有天花板的→针对小规模农地而言）

第五篇：中国的家庭责任制改革与杂交水稻的运用(1991.10)

1. 问题提出：影响中国农业的创新采用决策是如何做出的
2. 对话对象：
   （1）Griliches认为市场环境中创新决策的采用是一种经济决策
   （2）Barker认为中国政府施用政治压力推进新的农业技术
3. 中心论点：集体制下农业创新的运用主要基于过去的经验（政府干预），家庭责任制下农民采用新技术的决策更多基于盈利性的考虑，故而不同地区在不同时期农业新技术的采用率也会有所差别
4. 论据：数据、模型、杂交水稻技术运用的变迁事实
5. 论证：数据论证、道理论证、事实论证
6. 继承与发展：
   这篇文章的风格和第四篇很相似，都在为一些论述提供支持性的论述。

第六篇：中国农业在要素市场交换受到禁止下的技术选择

1. 问题提出：在土地和劳动等初级要素受到严重限制的情况下，技术选择机制是怎样的？
2. 对话对象：本文没有提出竞争性假说，提出一个对照的理论基础。希克斯——速水——拉坦——宾斯旺格认为：经济中要素赋予的相对丰裕程度不同，会导致技术变迁的有效路径不同
3. 中心论点：当一种要素越来越稀缺时，会提高该要素的边际产品，因此，收入最大化动机会诱使这一经济中的农场决策者去寻求能促进替代日益稀缺要素的技术类型
4. 论据：1970、1975、1979、1986年中国28个生计时间数列
5. 论证：道理论证、数据论证
6. 继承与发展：
   （1）这篇文章半懂半不懂，模型和理论功底的深厚还需要不断学习和努力呀！
   （2）农民的决策不同于企业家的决策。企业家有能力也有动力去搜集详实的数据分析每一种要素的边际收益，进而制定详细的投入产出规划，但是农民农地规模有限，农民对于自己的一亩三分地是无比的珍惜，所以他们在缺少其他选择的情况下，会选择尽可能的投入现存禀赋进行生产，也就是说，只要土地还有增产的潜力，无论是机械还是化肥，农民都愿意大量的投入，知道边际收益为0，这就是黄宗智老师说将的“内卷化”。
   （3）农村是一个整体，农民资源禀赋的分配需要综合考虑多方面的因素。80年代末，90年代初，农村已经有了乡镇企业的发展，乡镇企业的发展使得一部分农村的劳动力被分散出去，所以这些也要考虑
   （4）中国的农业发展像工业的发展一样，也大量参照了西方国家农业发展的模式，使用农药化肥，尽量增加农业产量，所以也不能完全说这一时期农业机械化的推进、化肥的使用是农民理性化选择的结果

第七篇：中国农业公共研究资源的分配：一个诱致性技术创新假说的检验

1. 问题提出：本文的目标是检验在农业分散研究体系下，传统的诱致性技术创新假说是否仍然满足
2. 对话对象：（1）希克斯——速水——拉坦——宾斯旺格假说（2）施莫克勒——格里克斯假说
3. 中心论点： 一个经济中的分散公共研究机构在分配研究资源的时候，也会考虑要素的稀缺
4. 分论点：以四个假说的形式呈现
   • 假说1：市场交换受到限制的经济中，分散的公共研究机构会将研究资源更多的配置在节约稀缺要素的新技术上
   • 假说2：市场交换受到限制的经济中，分散的公共研究机构会将研究资源更多的配置市场需求较大的作物
   • 假说3：一个地区开发一种给定作物的新品种数量，是该地区将资源分配到研究该作物的品种改良金额的正函数
   • 假说4：一个地区公共研究机构开发的一种作物的新品种可得性，是该地区对该作物市场需求的正函数
5. 论据：一手调查问卷263份，五五、六五、七五的基金、开支、品种数等
6. 论证：道理论证、模型检验
7. 继承与发展：
   （1）连续几篇都是检验假说性质的文章，总的特点是①引言部分，简单引入，罗列现有假说，然后说明本文意图和结论，最后是文章的结构安排②正文部分：回顾理论、回顾历史背景，说明数据来源，构建模型，模型分析得出结论
   （2）连续这几篇风格一致的文章让我读的很难受，我很想说哪些地方不对，但是我就是说不出来。
   （3）我只能说存在正负的相关关系不一定存在因果关系
   • 假说1：这个模型的关系抽离出来就是随着土地/劳动比例的相对下降，基金/劳动比例相对上升，也就是土地比例相对下降，基金比例相对上升。土地的面积是固定的，但是随着经济发展，国家在农业科研方面投入的基金却在持续增加，所以这并不能说明假说1
   • 假说2：给定物种的基金为该省该作物面积的正函数。首先，一个地区作物的选择有其长期的历史原因、气候原因，和市场需求还存在一定的差距，第二农业的产值增长是有限的，但是基金持续增长一般都比较大，所以还是相关不一定因果呀
     这篇文章有两个特点①是将完全竞争市场中的理论应用于中国②将产商理论应用于农业发展。这篇文章还是第六篇和第八篇的综合
     （4）假说3的含义为：投入越多，收益越多；假说4的含义为：一个地区水稻种植面积越大，投入越多。这两条假说在我看来是有意义的，计划体制下，国家的经济政策安排和资源投入也要考虑地区效益最大化，考虑农业产值的增加和农民生活的改善。

第八篇：中国的杂交水稻创新：一个集中计划经济中市场需求诱致的技术创新研究

1. 问题提出：在一个集中计划经济中，农业技术创新的引致需求是怎样的呢？
2. 对话对象：施莫克勒——格里克斯假说，市场中企业的技术创新引致需求
3. 中心论点：水稻种植面积越大，该地区将资源分配到水稻品种改良研究的资源就越多
4. 论据：1988年对29个省级农科院的调查问卷，搜集到的科学家人数、资金状况、水稻品种
5. 论证：数据论证、事实论证
6. 继承与发展：
   （1） 不赞同：一个地区市场潜力取决于该地区种植作物的面积，因为市场潜力和种植面积是两码事。
   （2） 为什么这篇文章可以发①规范②理论基础③角度新颖以及特定的时期和背景
   （3） 一份数据，五篇文章，投入产出率很棒

第九篇：教育与农业中的创新采用：来自中国杂交水稻的作用

1. 问题提出：文本要检验在中国的经济中，教育在一个农户决定采用杂交水稻时所起的作用
2. 对话对象：schultz（1964、1975）、feder、just、zilberman等人提出的一些结论
3. 中心论点：本文的中心论点是农户的教育水平对杂交水稻的采用概率与采用密度具有正效应。作者据此验证国家应该加强对农村教育的投资可以促进农业技术变迁，并提出应该通过土地交易市场的交易来促使土地合并，土地市必须进一步市场化的观点。
4. 论据：1988~1989年在湖南省对500个农户的调研
5. 论证：理论论证（构建三个理论模型）、事实论证
6. 继承与发展：
   （1）此文读完还是有一些疑问：本文所调研的农户文化水平都比较低，中小学水平，中小学水平所教授的课程很多是和农业无关的，所以农户文化水平的提高是如何影响力农民采用杂交水稻的选择呢？即对具体的作用机制、作用路径仍然存在疑虑和不理解
   （2）对农户增加教育投入是没有错的，但是在促进土地规模化这个方面，作者在注释中先否定了集体化的道路选择，然后提出要用市场手段解决，并且没有给出具体的方案。

第十篇：李约瑟之谜：工业革命为什么没有发源于中国

1. 问题提出：工业革命为什么没有发源于中国？科学革命为什么没有在中国爆发？
2. 对话对象：主要与两种观点对话

• 对话对象1：（第一个问题）高水平陷阱。该观点认为技术与劳动力可以相互替代，中国人口的不断增长使得更新技术的动力不足
• 对话对象2：（第一个问题）中国古代成就的取得得益于社会经济组织制度的优势。作者认为社会经济组织制度的优势是间接性的并非直接性的。
• 对话对象3：（第二个问题）李约瑟认为科技革命未在中国发生的原因在于中国的“官僚体制”维护灌溉系统的需要，不利于商人阶层的发展，

3. 中心论点：
4. 分论点：

• 分论点1：技术发明主要来自经验和实验，科学革命前中国因为人口规模优势取得经验型科技进步的优势，但科学革命后中国未能从经验型科学转向实验型科学从而落后
• 分论点2：科学革命未在中国发生的原因是：中国科举制度的存在，使得考生缺乏持续的激励，一旦成功便不再醉心于积累科学知识。

5. 论据：事实、数据
6. 论证：事实论证、道理论证
7. 继承与发展：
   （1）特别喜欢作者对高水平陷阱的批驳，这个批驳做的特别完整，让人心服口服。高水平陷阱认为技术与劳动力可以相互替代，中国人口的不断增长使得更新技术的动力不足。①该观点认为创新能力不足是人地矛盾的结果，作者提出“农业潜力都是技术的函数，技术没有遇到障碍，人低比例失调遇到的均衡陷阱就不会发生”，即只要创新能力保持下去，就不会出现人地矛盾这件事。成功把这个问题变成到底是“鸡生蛋”还是“蛋孵鸡”的问题②以进为退，寻找反例。作者说，好吧，既然你说一直有人地矛盾，会制约技术进步，那14、15世纪的人比12世纪少吧，那么这个时期为什么也没有出现技术水平的大量进步，反而是人口的不断增长呢③otsuka等人已经证明，资本家考虑最多的是利润最大化，如果有技术可以代替劳动，资本家是很愿意接受的，并且还列举广东陈启元的“缫丝机”的例子
   （2）分类①对核心观点的解释，作者将科技技术的原因进行分类——经验型和实验性②寻找竞争对手的时候，将现有解释“李约瑟之谜”的理论分类，分成技术需求不足论和技术供给不足论，并指出自己的观点属于一种供给不足假说
   （3）关于对话对象2，作者认为社会经济组织是间接性的影响因素，我认为其是根源性的因素，因为社会经济组织在潜移默化中塑造了中国人的思维方式和生活习惯，从而造成其与西方在科技创新方面的差异。
   （4）在我看来中国古代社会政治制度的设置是比单个科举制度更加有说服力的观点。首先社会政治制度设置包括了科举制度，是比科举制度更加宏达的概念；其次，科举考核的科目设置仅仅是四书五经，即使考生成功以后仍醉心于四书五经对科学技术的进步并没有太大作用，所以这个问题应该转换为为什么中国古代的有才之士醉心于四书五经，而不是现代科学和商业的发展呢？那么这些问题就需要从社会政治制度的设置寻找答案了。

1.将数据导入stata

（1）用excel复制粘贴，选择第一行是数据还是变量名
（2）file——import，然后导入各种样式的数据
导入后将数据保存为.dta格式

2.变量标签的修改

打开倒数第三个图标，相应的变量标签可以直接修改，注意stata中的变量名一般用小写

3.调用数据及基本操作

（1）调用数据

1

use D:\Desktop\stata_陈强\nerlove.dta,clear

备注：调动数据,dta数据中不可以出现（1963），否则不可识别
（2）审视数据

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14

d
///观察数据的变量名称、标签等
label data "Nerlove 1963 paper"
///备注此数据集来自Nerlove 1963 paper
list tc q
///查看tc和q的具体数值，如果中间需要停止，可以点击“break”图标
///左侧命令窗口，单击旧命令出现在命令窗口，双击则直接执行
list tc q in 1/5
///罗列tc、q第1~第5个数值
list tc q if q>=10000
///罗列tc和q中所有q大于等于10000的样本
drop if q>=10000
///扔掉所有不符合要求的样本
///注意：删掉的是整个样本，而不是一个数值

4.考察数据的统计特征

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13

sum 
///没有规定要观察的变量，将显示所有变量的obs（number）、mean、min、max
sum q
sum q if q>=10000
sum q,detail
///第一个显示q的obs、mean、min、max
///第三个还会显示百分位数（percentilea）、方差（variance）、偏度（skewness）、峰度（kurtosis）
tabulate pl
///显示pl的经验累积分布函数，tabulate意味“把.....做成表格”
pwcorr pl pf pk，sig star（.05）
///pwcorr意味“pariwise correlation（两两相关）”
///sig表示显示相关系数的显著性水平，即p值（p值代表这个事件为假要推翻它的概率，所以p值越小越好）
///star（.05）表示将显著性水平≤0.05的标上星号

5.作图

（1）画柱状图

1
2
3
4

histogram q,width(1000) frequency
///histogram意为“直方图”，此命令可以简写为“hist”
///width表示柱状图的宽为1000
///frequency表示纵坐标为频数

1
2

kdensity q
///这是连续的经验分布图。kernel是“核心，谷粒”、density是“密度”

（2）画散点图和线性拟合

1

scatter tc q

1
2
3
4
5

gen n=_n
///第一个n是新变量的含义，_n表示第n个观测值
scatter tc q,mlabel（n）mlabpos（6）
///mlabel（n）表示以n作为“mark label”的标签
///mlabpos（6）表示“mark label position”，把标签放在散点6点钟的位置

1
2
3
4
5
6
7
8
9

twoway（scatter tc q）（lfit tc q）
graph save scatter1
twoway（scatter tc q）（qfit tc q）
graph save scatter2
graph combine scatter1.gph scatter2.gph
///lfit含义为“linear fit”（线性拟合）
///qfit含义为“quadratic fit”（二次拟合）
///保存图片
///将两个图片同时展示出来

6.生成新变量

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///本章根据模型需要生成新的变量
g lntc=log(tc)
g lnq=log(q)
g lnpl=log(pl)
g lnpf=log(pf)
g lnpk=log(pk)
///产生新的变量
g q2=q^2
///生成平方项
g lnplpk=lnpl*lnpk
///生成交互项
g larg=(q>=10000)
///这个命令经常用于生成虚拟变量。当（）中的逻辑语句为真时，取值为1；为假，取值为0
///在书中其实际含义为：产量在10000以上定义为大企业
rename larg large
///修改变量名
///接下来我们想变更大企业为产量在6000以上，但是仍然使用large这个变量名
///方法1：
replace large=(q>=6000)
///方法2：
drop large
g large=(q>=6000)
drop ln*
///删除所有含有ln的变量

7. stata的计算器功能

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display log(2)
display normal(1.96)
///句式：display或者dis +表达

8. 线性回归分析

（1）普通线性回归

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reg lntc lnq lnpl lnpk lnpf
///_cons表示常数项
///F统计量的p值为0.0000，说明这个回归方程显著性程度很高
///Residual表示残差平方和
///Root MSE表示这个方程的标准误差

（2）线性回归

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reg lntc lnq lnpl lnpk lnpf,noc
///不要常数项的回归
reg lntc lnq lnpl lnpk lnpf if q>=6000
reg lntc lnq lnpl lnpk lnpf if large
///只对大企业的样本进行回归
reg lntc lnq lnpl lnpk lnpf if large==0
reg lntc lnq lnpl lnpk lnpf if ~large
///只对小企业的样本进行回归
///~表示逻辑语句“非”

（3）预测拟合值

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predict intchat
///计算被解释变量的拟合值，并将其几位intchat
predict el,r
predict el2,residual
///计算残差
///这里也可以看出，如果predict后边什么选项都没有，默认是估计拟合值的

（4）计算估计系数

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///这里边lnq的系数是1/r，是规模报酬的倒数，所以可以利用lnq的系数估计规模报酬
display 1/_b[lnq]
///_b[lnq]表示lnq 的OLS系数估计值

（5）假设检验

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///由于规模报酬r=1.387，所以认为可能存在规模报酬递增的现象
test lnq=1
///这里的原假设是r=1，即规模报酬不变
///发现p值很小，故拒绝原假设，故认为存在规模报酬递增
test (lnq=1)(lnpl+lnpk+lnpf=1)
///这里原假设有两个：①(lnq=1)②(lnpl+lnpk+lnpf=1)
///依旧发现p值为0，拒绝原假设
test lnpl lnpk
///这里隐含的假设是lnpl=0；lnpk=0
///发现p值很大，0.3多，所以只能接受原假设，这两个系数都为0
testnl _b[lnpl]=_b[lnq]^2
///这里隐含的假设是lnpl的系数是lnq系数的平方
///发现p值很大，0.3多，所以只能接受原假设
///所以你要看你检验的是什么，p值越小，越要拒绝原假设

（6）新增变量图

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avplot lnq
///画lnq的新增变量图
avplots
///画所有变量的新增变量图

（7）约束回归

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///此部分为约束回归
///如在经济理论“lnpl+lnpk+lnpf=1”的条件下进行回归
constraint def 1 lnpl+lnpk+lnpf=1
cnsreg lntc lnq lnpl lnpk lnpf,c(1)
///“constraint def 1 ”定义约束条件1
///“cnsreg”含义“constraint regression”
cons def 2 lnq=1
cnsreg lntc lnq lnpl lnpk lnpf,c(1-2)
///定义约束条件2
///c(1-2)表明这个回归要同时满足约束条件1-（杠，不是减）2

8. stata命令的存储与调用

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///r命令，如summarize调用结果用return list
sum q
return list
display r(sd)/r(mean)
///e命令，估计命令，调用结果用ereturn list
reg tc q
ereturn list

9. stata命令库的更新

（1）ssc意为“statistical software components”，即“统计软件成分”，stata用户写的、Boston college维护的非官方统计程序集散地
（2）update all:更新stata命令库
（3）ssc new：罗列ssc提供的非官方、最新的命令
（4）ssc hot：罗列ssc提供的非官方、最流行的命令
（5）ssc install newcommand：安装ssc非官方命令
（6）help ssc：有关ssc的信息
（7）search keyword和findit keyword都是搜索，后者范围更广
（8）sysdir：system directories，显示stata的安装路径